9月3日晚,证监会官网披露了关于核准设立泰康基金管理有限公司(泰康基金)的批复。值得一提的是,由泰康资产管理有限责任公司(泰康资产)发起的泰康基金在短短不到一年的时间里便顺利拿下了监管批文,进展神速。

从申报进程来看,其申请材料接收日为2020年12月25日,今年6月2日获正式受理,6月28日为第一次反馈日,紧接着于9月1日获批复同意。泰康资产也成为第一家获批由公募事业部转型为设立基金管理公司的保险资产管理公司。

根据最新批复,证监会核准设立泰康基金,对公司章程草案无异议,公司注册地为北京市,公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务;核准泰康基金注册资本为12000万元人民

要知道,早在去年10月,同样为险资系公募的人保资产就向证监会递交了公募基金管理公司设立申请,并于10月23日获正式受理,第一次意见反馈日定格在2021年3月12日。随后,其设立申请并没有取得新的突破。

据证监会最新公告表明,截至9月3日,共计有35家机构递交了公募基金公司设立申请,其申请材料已获受理。其中,包括本源基金、安邦基金、瑞泉基金、中晟基金、太基金、国鑫基金、正心富基金、苏宁基金、瑞京基金等在内的9家机构仍处于中止审查状态。最晚的瑞京基金第一次意见反馈日为2020年5月20日。

余下26家机构尚处于正常申报状态。今年以来,另有三家机构递交了公募基金公司设立申请,分别为施罗德基金管理(中国)有限公司、泉果基金管理有限公司、佑瑞持基金管理有限公司。不过,申请材料已获受理的仅有泉果基金,受理时间为7月12日。

核心员工斩获“金手铐”

新经济e线注意到,在泰康基金闪电获批背后,公司同步推出了员工股权激励计划,旗下核心员工斩获“金手铐”。

关于核准设立泰康基金管理有限公司的批复(节选)

来源:Wind

Wind统计表明,截至2021年9月5日,全行业公募基金资产净值(剔除ETF联接基金市值,以下同)合计高达23.44万亿元,较2020年年末的19.97万亿元相比,年内基金资产规模增长3.5万亿元,增速接两成,为17.38%。

相比之下,包括国寿安保基金、泰康资产、国联安基金、太基金、华泰保兴基金、人保资产等6家机构在内的险资系公募合计资产规模尚不足5000亿元,仅录得4668.31亿元,较去年年末的4400.97亿元相比,今年来险资系公募基金资产净值仅增长267.34亿元,增速仅为6.07%。较两位数的行业均增速相比,大幅落后11.31%。

从今年来的基金规模变化情况来看,最拖后腿的要属人保资产。截至今年二季度末,人保资产的基金资产净值已从去年年底的125.96亿元骤降至今年上半年的74.75亿元,大幅缩水51.25亿元,缩水幅度高达40.66%。包括今年新成立的3只基金在内,公司存量基金数量从去年年末的23只下降至了今年中期的19只。可见,今年来,公司清盘基金数量已多达7只。

此前,尽管人保资产先行一步提交了基金公司设立申请,但至今尚未获批。业内人士猜测或跟期间公司内部出现人事变动有关。公告显示,3月15日人保资产总经理王颢离任,新任总经理曾北川于3月16日正式上任。

在6家险资系公募中,国联安基金今年来资产净值同样出现逆势缩水,从去年年末的662.26下降至今年9月5日的652.42亿元,下降了9.84亿元,降幅为1.5%。公司在行业排名也从去年四季度的51/144退后至今年二季度末的54/145。

公开资料显示,国联安基金为国内首家双保险股东结构的公募基金公司,由太洋资产和德国安联集团各持股51%和49%。

此外,作为险资系公募龙头的国寿安保基金和泰康资产,两家公司基金资产净值增速双双不及行业均数,分别只录得个位数增长。最新规模分别从去年年末的2226.02亿元和775.43亿元增长至2372.63亿元和844.27亿元,年内分别增长了146.61亿元和68.84亿元,增速分别为6.58%和8.88%。

相比之下,仅太基金年内增速超过了行业均数。截至9月5日,太基金基金资产净值从去年四季度末的380.78亿元大幅增长至462.87亿元,净增82.09亿元,增幅超过两成,达21.56%。

整体来看,险资系公募大多基于机构业务出发,面临向C端业务转型的考验,像品牌美誉度和基金业绩回报等方面与领先的市场化公募有着不小的距离。因此,要把服务专业机构客户的能力转变为服务广大个人投资者并被市场所接受,其规模效应的提升尚需要时间来检验。

关键词: 险资系 公募转型 泰康基金 证监会